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森林用什么平台可以玩 - 百瑞赢分公司部分投顾无执业资格 被暂停新增客户

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发布时间:2019-12-28 18:25:48

森林用什么平台可以玩 - 百瑞赢分公司部分投顾无执业资格 被暂停新增客户

森林用什么平台可以玩,12月12日,安徽证监局披露对江苏百瑞赢证券咨询有限公司合肥分公司(百瑞赢合肥分公司)采取责令暂停新增客户措施的决定。

经查,安徽证监局发现该分公司部分向客户提供证券投资顾问服务的人员,不具有证券投资咨询执业资格。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条的规定。依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,决定对该分公司采取责令暂停新增客户1年的监督管理措施。该分公司在暂停新增客户期间,应当按照监管规定进行全面整改,进一步加强内控,切实做到合规经营。暂停新增客户期满后,该分公司应当及时向安徽证监局书面报告整改情况,验收完成之前,不得新增客户。

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